疫情期间现场开户有风险?证监会选举用券商APP在家办理

2020-03-16

  中新经纬客户端3月6日电 6日下昼,证监会举走例走发布会,通报2019年审计与评估机构检查处理情况,并就疫情防控期间证券公司展业规范答记者问。

  原料图。中新经纬摄

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  证监会通报2019年审计与评估机构检查处理情况

  3月6日,证监会通报2019年审计与评估机构检查处理情况指出,2019年,证监会结构体系单位对2家审计机构、1家评估机构实走周详检查,相符计抽查19个审计项现在、10个评估项现在;对15个审计项现在、9个评估项现在实走专项检查;特意结构开展了商誉减值审计与评估、内控审计专题检查,别离抽查了131个商誉减值审计项现在、125个商誉减值评估项现在和85个内控审计项现在。

  证监会外示,本次检查重点特出,周详检查主要针对业务周围较大或质量题目频发的审计、评估机构,专项检查主要针对众方线索逆映、执业风险荟萃的审计、评估项现在,专题检查主要针对市场关注度高、业务风险特出的业务周围。

  证监会指出,从检查情况望,审计、评估机构不息添强内部治理和质量限制,全力升迁项现在执业质量,取得了必定奏效,但一些特出题目照样存在。

  按照周详及专项检查情况,证监会拟依法对9家次审计机构及30人次注册会计师、13家次评估机构及26人次资产评估师、2名违规买卖股票的执业人员别离采掏出具警示函、责令改正、责令公开表明等走政监管措施并记入真挚档案,并将5个涉嫌作恶违规的项现在移交稽查处理。

  按照专题检查情况,相关证监局依法对30个商誉减值审计项现在、30个商誉减值评估项现在和20个内控审计项方针执业机议和直接义务人采取了监管说话、出具警示函、责令改正等走政监管措施并记入真挚档案。

  此外,证监会吐露证监局自立检查情况表现,2019年,各证监局结相符辖区实际,自立对237个审计项现在、75个评估项目进展走了检查,并按照检查情况对85家次审计机构及169人次注册会计师、31家次评估机构及48人次资产评估师别离采取了监管说话、出具警示函等走政监管措施并记入真挚档案。

  证监会外示,下一步,将众措并举,深化事中过后监管,在添大监督检查力度的同时,积极构建声誉收敛机制、发布执业机构真挚新闻,钻研分类评价机制、坚持分类监管,督促审计、评估机构归位尽责,全力构建卓异劣汰的良性执业生态。

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  见证人员可戴口罩开展见证做事

  近期有片面证券公司逆映,在厉控疫情的背景下,手机电池采用双向视频见证开户的证券公司,在办理见证开户时,投资者和见证人员全程不克佩戴口罩,存在必定风险。

  对此,证监会相关部分负责人外示,为避免作恶人员冒用证券公司名义开展业务运动,现走监管和自律规则请求,证券公司见证人员答当向投资者外明身份,以证券公司名义挑供非现场开户等服务。实践中,证券公司经过“见证人员出示做事证、表现坐席工号、坐席背板表现证券公司标识、经过证券公司专用APP登陆”等措施,已能落实上述请求。

  鉴此,疫情防控期间,考虑到见证人员主要在买卖场所荟萃办公,为提防交叉传染风险,见证人员能够全程佩戴口罩开展见证做事。为落实账户实名制的法定请求,投资者需在不佩戴口罩的情形下进走视频交互,以便证券公司有效识别其身份。请证券公司添大宣传力度,挑示投资者经过行使证券公司专用服务柔件体系(APP)的手段实现居家办理开户,的确升迁服务程度。(中新经纬APP)

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  【研究报告内容摘要】

新京报讯(记者 黄鑫宇)“您想为疫区贡献一份力量吗?”在全民抗疫期间,一些不法分子打起了疫情的主意,实施“疫情”诈骗。近日,最高人民法院官网就披露了这样一则“假冒慈善机构骗取疫情募捐”的案例及庭审宣判。1月27日还是大年初三,中午时有两个身影出现在北京西城区的街道上,他们是孙某某与蒋某。在他们手上是3000份落款为“北京市希望工程办公室”和“北京市志愿者协会”的“抗击新冠肺炎募捐”宣传材料。孙与蒋两人到处张贴,见有人路过就往行人手里塞。但令人意外的是,他们却是利用大家的善良、做着非法的勾当。“一些不法分子通过微信等社交软件,冒充慈善机构、民政部门、医院、爱心人士等向消费者发送“献爱心”的虚假募捐信息,利用群众的同情心实施集资诈骗。“对此,3月10日,北京银保监局官网特意发布《全民齐心同战“疫”,金融诈骗要警惕》一文,对消费者进行防范集资诈骗等情况的“友情提示”。孙某某与蒋某当天就是正在做着这样的“募捐”,同样他们也为此付出了代价。